مما لا شك فيه ان الدخول فى مجال الفوركس والتداول بالعملات الاجنبية والاسهم وغيرها من الاستثمارات التى تتم عن طريق الانترنت فهى تعد مخاطرة بنسبة كبيره  حيث يتداول يتم الدخول فى معاملات مالية تقدر بملايين الدولارات لذلك من الطبيعى قبل الدخول فى هذه المخاطرة ووضع اموالك فى هذا المجال لابد من البحث على الشركات الاكثر امانا وثقة حتى تشعر بالامان على اموالك المستثمره .

من اهم طرق الامان التى يبحث عنها اى مستثمر فى شركات الوساطة هى التراخيص المأخوذه من الجهات المنوطة بالرقابة والمتابعه والمحاسبة فى حالات عدم الالتزام بالشروط طبقا للقوانين اللازمة لذلك .

كما ينبغى تسليط الضوء على هذه التراخيص والتى لها هيئات رقابية من مهامها هى اعطاء التراخيص لشركات التداول وشركات الاستثمار العالمية ومن امثلة هذه الهيئات هيئة الرقابة المالية البريطانية FCA  والتى تعد اهم الهيئات الرقابية للخدمات المالية ومن ابرزها حيث تم تأسيسها فى عام 2013 ، حيث تم تحديد اهداف الهيئة بموجب القانون الخاص بالخدمات المالية والاسوق عام 2000 ، ومن ثم تم تعديلها فى 2012 حيث افادت هذه التغييرات الى تحمل الهيئة مخاطر اكثر فاعلية .

مسؤولية الـ FCA بالنسبة للشركات :

هى توفير ضمان للعمل فى الاسواق المالية بشكل امن كما تهدف الى توفير اهم ثلاثة سبل امان للمستثمر وهى حماية المستهلك وعدم الوقوع فى شباك الشركات النصابة والحد من عمليات الاحتيال لكثير من شركات الوساطة كما تعمل على حماية النظام المالى فى المملكة المتحدة وكذلك لضمان المنافسة الشريفة بين الشركات وذلك لصالح المستهلك .

كما يتضمن مهام الهيئة البريطانية للرقابة المالية سلطات تنفيذية فى التفويض، حتى تتمكن من وضع القواعد وصلاحيات التحقيق ، ومن أهم صلاحياتها هي القدرة على رفع الرسوم ، باعتبارها هيئة مستقلة ولا تتلقى أي تمويل حكومي ، وانا يتم تمويلها من أعضاء صناعة الخدمات المالية حيث تقوم الهيئة بفرض الرسوم على الشركات المصرح لها أن تتمتع بأنشطة الهيئة وكذا الهيئات الأخرى مثل بورصات الاستثمار الحاصلة على التراخيص .

انظر ايضا 

التزامات الشركات الحاصلة على الترخيص :

تقوم هذه المؤسسات بتوفير التمويل المطلوب من الهيئة الرقابية  من رسوم دورية وغيرها وذلك للقيام بتنفيذ الواجبات القانونية ، كما تقوم الـ FCA بضمان التزام الشركات المالية المنضمة لها بقواعد الهيئة، من سلوك وتحمل مسؤولية تجاه العملاء .

كيف يتم تحديد الرسوم :

ويتم ذلك على أساس نوع النشاط وحجمه وما إلى ذلك، كما  تقوم الهيئة بتحمل التكاليف التنظيمية.

صلاحيات الهيئة فى اتخاذ العقوبة ضد الشركات المخالفة :

إذا ارتفعت نسبة المخاطر التي تهدد استقرار السوق المالي أو  خالفت بعض الشركات القوانين اللازمة لحماية المستهلك فمن حق الهيئة الرقابية ان  تتدخل وتقف أمام أي تصرف يهدد سلامة الصناعة، كما أنها تقوم بتعويض المستهلكين عن أي ضرر يقع عليهم من قبل الشركات المخالفة إذا تطلب الأمر .

كما انه من صلاحيات الهيئة أن تقوم بحظر المنتجات المالية  حيث أولًا تقوم  بالحظر مدة عام واحد ،  ثم بعد ذلك تتخذ القرار المناسب في أن تمد الحظر لأجل غير مسمى أم لا، كما يمكنها تعديل العروض الترويجية لهذه الشركات  أو سحبها بشكل فوري .